引用格式：姚遷，劉晉名，盛小寶. 生成式人工智能數(shù)據(jù)跨境流動的安全風(fēng)險及治理范式［J］.網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)治理，2024，43（12）：80-87.
引言
生成式人工智能（Generative Artificial Intelligence,GAI）的發(fā)展高度依賴海量、多樣化且實時更新的數(shù)據(jù)支持，而云計算、物聯(lián)網(wǎng)等跨境數(shù)據(jù)流動技術(shù)又為其提供了基礎(chǔ)支撐，數(shù)據(jù)跨境流動對GAI發(fā)展具有關(guān)鍵意義。早在20世紀(jì)90年代，F(xiàn)eigenbaum等學(xué)者就指出，跨境數(shù)據(jù)流動是人工智能（AI）發(fā)展的關(guān)鍵因素［1］。 近年來，以ChatGPT為代表的大語言模型推動GAI爆發(fā)式增長，進(jìn)一步凸顯了跨境數(shù)據(jù)在塑造全球AI格局中的作用。
國際社會已廣泛認(rèn)可跨境數(shù)據(jù)對AI發(fā)展的重要性。2023年9月18日，中歐在高層數(shù)字對話中討論AI和數(shù)據(jù)跨境合作，美國媒體評論指出，數(shù)據(jù)跨境是避免全球“分層和巴爾干化”的關(guān)鍵因素［2］。美國高級研究員Nate Picarsic曾稱：“我們必須清楚中國的訴求，捍衛(wèi)自身利益……否則最終將處于一個由中國規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)的AI和數(shù)據(jù)環(huán)境中”［2］。這一論斷揭示出AI跨境數(shù)據(jù)流動問題不僅關(guān)乎數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更涉及國家安全和利益平衡。
國內(nèi)規(guī)范體系對GAI與數(shù)據(jù)跨境的研究均取得了一定進(jìn)展，但在GAI數(shù)據(jù)跨境這一交叉領(lǐng)域卻仍缺乏針對性規(guī)則，現(xiàn)有規(guī)范體系尚未能充分回應(yīng)GAI數(shù)據(jù)跨境流動產(chǎn)生的新興法律挑戰(zhàn)。2024年3月施行的《生成式人工智能服務(wù)安全基本要求》（以下簡稱《基本要求》）首次提出了GAI服務(wù)提供者需遵循的安全基本要求，但未涉及GAI數(shù)據(jù)跨境問題，且刪除了先前引述個人信息跨境相關(guān)法規(guī)的條款，反映出在數(shù)據(jù)安全保障與GAI發(fā)展之間尋求平衡的復(fù)雜性。我國立法者在規(guī)范層面的遲疑，折射出了監(jiān)管機(jī)構(gòu)在應(yīng)對 GAI技術(shù)應(yīng)用以及伴隨而來的跨境數(shù)據(jù)流動挑戰(zhàn)時，面臨的制度構(gòu)建和實踐困境。
2024年3月22日頒布的《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）對我國數(shù)據(jù)出境合規(guī)監(jiān)管框架進(jìn)行了重大調(diào)整，《規(guī)定》雖增強(qiáng)了數(shù)據(jù)跨境流動的監(jiān)管力度，但對GAI應(yīng)用的數(shù)據(jù)跨境流動問題仍缺乏明確指導(dǎo)，這可能導(dǎo)致GAI服務(wù)提供者面臨合規(guī)困境，阻礙其進(jìn)行國際數(shù)據(jù)流動和合作。此外，上海陸續(xù)出臺了數(shù)據(jù)跨境流動管理新規(guī)，并公布了首批20個場景的數(shù)據(jù)跨境流動分級分類清單［3］，但這些新規(guī)未涵蓋GAI場景，反映出國家與地方在新興技術(shù)監(jiān)管方面的協(xié)同不足，且各地監(jiān)管規(guī)則碎片化可能導(dǎo)致政策執(zhí)行不一致。
從實踐層面，GAI數(shù)據(jù)跨境與現(xiàn)行法規(guī)的要求存在較大差距。GAI開發(fā)者和部署者在開展數(shù)據(jù)跨境尤其是個人信息跨境傳輸活動時，未嚴(yán)格遵循數(shù)據(jù)出境評估、標(biāo)準(zhǔn)合同、個人信息保護(hù)認(rèn)證等要求，存在潛在風(fēng)險［4］。同時，對于需跨境調(diào)用算法或算力的GAI開發(fā)者和部署者而言，數(shù)據(jù)跨境合規(guī)已成為制約其發(fā)展的痛點。這不僅影響GAI模型的訓(xùn)練效果，也增加了中小型GAI開發(fā)者和部署者獲取云計算等商業(yè)服務(wù)的成本，不利于GAI產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新，最終可能削弱國家在GAI領(lǐng)域的國際競爭力。
綜上所述，本文旨在通過深入分析GAI數(shù)據(jù)跨境實踐的現(xiàn)狀、風(fēng)險及成因，并結(jié)合域外國家的立法及監(jiān)管實踐經(jīng)驗，提出可行的建議，為GAI產(chǎn)業(yè)的健康、有序、可持續(xù)發(fā)展提供有益參考。
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作者信息：
姚遷，劉晉名，盛小寶
（公安部第三研究所，上海200100）
